Theo Quyết định số 440/QĐ-XPHC ngày 25/11/2025 của Thanh tra UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán DNSE (địa chỉ trụ sở chính: Tầng 6 Tòa nhà Pax Sky, 63-65 Ngô Thì Nhậm, phường Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội) số tiền 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do có hành vi vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ (dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ của công ty đối với mã chứng khoán GEX tại ngày 30/4/2025 và dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ của công ty đối với mã chứng khoán VIX tại ngày 31/8/2025 vượt quá 10% vốn chủ sở hữu của công ty).

Trước đó, ngày 24/11/2025, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 435/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Vina (địa chỉ trụ sở chính: Phòng 702, Tầng 7, Toà nhà Capital Building, số 58 phố Kim Mã, phường Kim Mã, quận Ba Đình, thành phố Hà Nội), cụ thể:

Phạt tiền 92,5 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định tại khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP), được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Công ty Cổ phần Chứng khoán Vina không gửi báo cáo kiểm toán nội bộ năm 2023, năm 2024 về phòng, chống rửa tiền đến Cục Phòng, chống rửa tiền, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; công ty báo cáo không đúng thời hạn đến UBCKNN đối với các tài liệu: Báo cáo quản trị rủi ro 06 tháng đầu năm 2024, báo cáo tình hình hoạt động tháng của công ty chứng khoán tháng 6/2024).