Theo Quyết định số 410/QĐ-XPHC ngày 12/11/2025 của Thanh tra UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Chứng khoán ACB (địa chỉ trụ sở chính: Tầng 3, Tòa nhà Léman Luxury, 117 Nguyễn Đình Chiểu, phường Xuân Hòa, Thành phố Hồ Chí Minh), 340 triệu đồng, trong đó:

Phạt tiền 275 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 5 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại điểm đ khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.  

Phạt tiền 65 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định đối với các tài liệu Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền năm 2024, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2025, Danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2024).

Trước đó, ngày 11/11/2025, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 406/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Vật tư - Xăng dầu (địa chỉ trụ sở chính: Toà nhà COMECO, 549 Điện Biên Phủ, phường Bàn Cờ, Thành phố Hồ Chí Minh) số tiền 112,5 triệu đồng đối với hành vi vi không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập (Công ty Cổ phần Vật tư - Xăng dầu không có thành viên Hội đồng quản trị độc lập) theo quy định tại điểm a khoản 6 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ- CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ- CP) được sửa đổi, bổ sung tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.