Theo Quyết định số 291/QĐ-XPHC ngày 25/9/2025 của Thanh tra UBCKNN xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán VPBank (địa chỉ trụ sở chính: Tầng 25 Tòa nhà Văn phòng Thương mại số 89 Láng Hạ, phường Đống Đa, TP Hà Nội) số tiền 340 triệu đồng, trong đó:

Phạt tiền 65 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ.

Tại một số ngày trong giai đoạn từ ngày 8/1/2024 đến ngày 12/8/2025, công ty giải ngân cho khách hàng mua một số mã chứng khoán không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ.

Phạt tiền 275 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 5 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do cung cấp dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền.

Trong giai đoạn từ ngày 1/1/2024 đến ngày 14/8/2025, công ty cung cấp sản phẩm Tiền Thông Minh kỳ hạn (eInvest Fix), Tiền Thông Minh linh hoạt (eInvest Auto), Hợp đồng cho vay tài sản (eMonie) để vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng khi chưa báo cáo UBCKNN, khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền.