Theo quy định tại khoản 1 Điều 78 Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, đại lý và nhân viên phân phối chứng chỉ quỹ phải hành xử công bằng, trung thực và cung cấp đầy đủ, kịp thời các thông tin chính xác để nhà đầu tư tự quyết định.

Các dữ liệu, dự báo kinh tế đưa ra phải dựa trên sự kiện có thật, được dẫn chiếu từ tài liệu của các tổ chức tài chính chuyên nghiệp đã công bố công khai.

Đặc biệt, nhân viên phân phối không được phép cung cấp thông tin chưa kiểm chứng, tin đồn hoặc thông tin sai lệch.

Trường hợp vi phạm quy định trong phân phối hoặc thực hiện lệnh mua, bán chứng chỉ quỹ, đại lý phân phối có thể bị xử phạt hành chính từ 30 đến 50 triệu đồng theo điểm a khoản 2 Điều 29 Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ngày 19/6/2025, Ủy ban CKNN đã ban hành Quyết định số 135 xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Digi Invest (Tòa nhà Golden West, số 2 đường Lê Văn Thiêm, Thanh Xuân, Hà Nội).

Theo đó, Digi Invest bị phạt tổng cộng 125 triệu đồng do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, công ty này bị phạt 40 triệu đồng theo điểm a khoản 2 Điều 29 Nghị định 156 do vi phạm quy định trong phân phối chứng chỉ quỹ.

Cơ quan chức năng xác định Digi Invest đã cung cấp cho nhà đầu tư Bản cáo bạch không cập nhật mới nhất của Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital. Bản cáo bạch được phát hành là phiên bản có hiệu lực từ ngày 19/4/2024, trong khi bản cập nhật mới nhất đã có hiệu lực từ ngày 1/10/2024.

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng xử phạt thêm 85 triệu đồng do không thực hiện báo cáo năm 2024 về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 04 ban hành kèm theo Thông tư số 134/2017/TT-BTC ngày 19/12/2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán trong vòng 30 ngày kể từ ngày kết thúc năm.