Tại Quyết định số 459/QĐ-XPHC ngày 26/11/2025 của Thanh tra UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Dịch vụ Đầu tư Lucky House (địa chỉ trụ sở chính: 65 Nguyễn Du, phường Sài Gòn, Thành phố Hồ Chí Minh) số tiền 175 triệu đồng theo quy định tại khoản 5 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi bổ sung theo quy định tại điểm b khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định 156/2020/NĐ-CP do có hành vi công bố thông tin sai lệch.

Báo cáo tình hình sử dụng vốn thu được từ đợt phát hành trái phiếu riêng lẻ đến 31/12/2022 và đến 30/6/2023 của công ty được kiểm toán bởi Công ty TNHH Dịch vụ tư vấn tài chính kế toán và kiểm toán Nam Việt có nội dung không chính xác đối với thông tin về tình hình sử dụng vốn của công ty.

Tại các báo cáo tình hình sử dụng vốn nêu số tiền còn lại 200 tỷ đồng thu phát hành trái phiếu, công ty đã thực hiện mua lại trước hạn đối với 2 mã trái phiếu theo Quyết định của Chủ tịch HĐQT số 01/2021-QĐ-LKH ngày 28/4/2021 về phê duyệt phương án mua lại trước hạn trái phiếu LUCKYHOUSE.BOND2020.02 tối đa 80 tỷ đồng, LUCKYHOUSE.BOND2020.03 tối đa 120 tỷ đồng, nguồn mua lại là vốn tự có của công ty.

Tuy nhiên, theo dữ liệu sao kê tài khoản do các ngân hàng cung cấp cho Đoàn thanh tra của Thanh tra Chính phủ, ngày 23/11/2020, công ty gửi tiền có kỳ hạn từ 23/11/2020 đến 11/5/2021 tại Ngân hàng MB và đến ngày 11/5/2021, công ty rút khoản tiền gửi này và thanh toán mua lại trước hạn 80 tỷ đồng trái phiếu LUCKYHOUSE.BOND2020.02 và 120 tỷ đồng trái phiếu LUCKYHOUSE.BOND2020.03.

Thanh tra UBCKNN buộc công ty hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với hành vi công bố thông tin sai lệch, theo quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐCP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Công ty TNHH No Va Thảo Điền bị xử phạt 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ. Ảnh: MH

Theo Quyết định số 439/QĐ-XPHC ngày 25/11/2025 của Thanh tra UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Đầu tư Địa ốc No Va (địa chỉ trụ sở chính 315 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, phường Xuân Hòa, thành phố Hồ Chí Minh) số tiền 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Công ty không công bố thông tin đối với tình hình thanh toán gốc lãi trái phiếu NVJCH2025001 tại ngày đáo hạn; Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn đối với: Báo cáo tài chính năm 2024, tình hình sử dụng số tiền thu từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2024, tình hình thanh toán gốc lãi trái phiếu NVJCH2023003.

Quyết định số 438/QĐ-XPHC ngày 25/11/2025 của Thanh tra UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH No Va Thảo Điền (Địa chỉ trụ sở chính 5.07 Khu Chung cư kết hợp thương mại, văn phòng Lô X (Sunrise City North), số 27 Nguyễn Hữu Thọ, phường Tân Hưng, thành phố Hồ Chí Minh) số tiền 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Công ty không công bố thông tin bất thường nội dung “phải thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn bắt buộc” theo văn bản số 446/2023/CV-TVSI ngày 13/3/2023 thông báo vi phạm của trái phiếu NTDCH2227001 của Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt và Văn bản số 802/2023/TB-TVSI ngày 11/5/2023 của Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt về kết quả kiểm phiếu Lấy ý kiến người sở hữu trái phiếu; công ty công bố thông tin không đúng thời hạn đối với: Tình hình sử dụng số tiền thu từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2024; về việc thanh toán gốc, lãi của mã trái phiếu NTDCH2227001 (ngày công bố thông tin theo quy định 31/8/2024); về việc thanh toán gốc, lãi của mã trái phiếu NTDCH2227001 bằng quyền tài sản; Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 402/QĐ-XPHC ngày 8/10/2024 của UBCKNN.