Báo Thanh Tra - Tin tức cập nhật trong ngày
Trong đó, phạt tiền 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) (Công ty không lưu giữ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh qua điện thoại của một số khách hàng);
Phạt tiền 250 triệu đồng đối với hành vi cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền, quy định tại điểm b khoản 5 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Phạt tiền 225 triệu đồng đối với hành vi cung cấp dịch vụ chứng khoán không phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được cấp phép theo quy định tại Điều 86 Luật Chứng khoán được quy định tại điểm b khoản 5 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Công ty thực hiện ký kết hợp đồng tư vấn phát hành cổ phiếu khi chưa được cấp phép hoạt động nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán);
Phạt tiền 60 triệu đồng đối với hành vi báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật quy định tại điểm b khoản 2 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP;
Phạt tiền 85 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Bên cạnh phạt tiền, UBCKNN còn có hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ hoạt động kinh doanh (nghiệp vụ môi giới chứng khoán) có thời hạn 02 tháng, theo quy định tại khoản 7 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được bổ sung tại khoản 20 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với với hành vi Cung cấp dịch vụ công ty chứng khoán không phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được cấp phép theo quy định tại Điều 86 Luật Chứng khoán và hành vi cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
Thời hạn thực hiện hình thức xử phạt bổ sung là 02 tháng, kể từ ngày 01/7/2025.
